科学研究 - 日本科学研究调查：对基础研究和政府预算的危机意识增强

日本文部科学省科学技术与学术政策研究所实施的调查显示，与5年前相比，学术界和产业界的领导者对日本的基础研究的的危机意识进一步增强。此外，认为政府的科技预算不足的人也进一步增加。调查报告指出，要想改善对基础研究的现状的危机意识，需要对人才、资金和环境进行改善。

4月9日公布的“关于科学技术状况的综合意识调查（NISTEP定点调查2020）”的特点是，每年都会对相同的受访者实施一次相同的问卷调查。受访者包括大学、大学共同利用机构和国立研究开发法人的校长及负责人推荐的一流教师和研究人员、大规模研发项目的研究负责人等大学和公共研究机构的领导者、产业界的专家，以及为研发和创新牵线搭桥的资金分配机构的项目主管等。通过实施这种定点观测，有望更加准确地了解日本的科技和创新情况在如何变化。

阐明与5年前相比的变化

此次调查以2,675人为对象，于2020年9～12月实施。发送的调查问卷除了与往年相同的63个调查项目外，还增加了六个深度调查项目。共2,470人做出了回答（回答率为92.4％），与往年一样，回答率超过90％。

今年是2016年度开始的第5期科学技术基本计划的最后一年。从此次的调查结果中可以了解到在第5期科学技术基本计划实施期间，产学官各界的领导者对日本的科技政策的评价发生了怎样的变化。因为还与2016年度的调查结果进行了比较。

首先引人关注的是，“科研环境及研究资金状况”的指数进一步下降。指数是指，让受访者对问卷中的调查项目进行打分，将得分相加，然后把每个项目的总体评价从1到10分成10个等级的数字。指数达到5.5以上视为“状况没有问题”，指数为4.5以上～5.5以下视为“基本没有问题”，低于这个数字的话则视为“不足”（指数3.5以上～4.5以下）、“强烈认为不足”（指数2.5以上～3.5以下）、“认为明显不足”（指数2.5以下）。

评分最低的是政府预算

“政府的科技预算”指数为1.7，比2016年下降0.59，在63个调查项目中最低。等级由5年前的“感到明显不足”（指数2.5以上～3.5以下）降低到了“感到显著不足”（指数2.5以下）。关于降低评分的原因，受访者给出的理由包括：“考虑到中国等邻国的情况，需要增加预算”，“因为感觉预算被重复分配给了当时的热门话题”。科技预算在第5期科学技术基本计划实施期间呈增加趋势。不过，受访者认为，与其他国家相比，不仅是金额，分配方式也仍然存在问题。

关于“研发基础经费（内部研究经费等）状况”，以大学有关人士为中心，要求进行订正的呼声从很多年前开始就越来越高，与“政府的科技预算状况”一样，此次的调查结果也进一步恶化。指数比2016年降低0.37，等级降至“认为明显不足”的2.2。关于科研现场迫切要求的“确保科研时间的措施”，指数也降低0.45，为2.0。第4期科学技术基本计划实施期间（2011～2015年）的定点调查就已经对这种状况表现出了危机感，但至今依然没有得到改善。

指数显示方法

摘自“关于科学技术状况的综合意识调查（NISTEP定点调查2020）”报告中的图表

确保基础研究的多样性越来越令人担忧

在指数比2016年度明显降低的问题中，与基础研究有关的三个问题排在前面，这一点也引人关注。“作为创新源泉的基础研究的多样性是否得到了确保”的指数为2.5，比2016年度降低了0.82。关于降低评分的理由，很多受访者提到了“受到选择与集中影响”以及“偏向容易获得竞争性资金的选题。“选择与集中”是第3期科学技术基本计划（2006～2010年度）明确提出的政策，即“选择战略重点科技项目作为重点投资对象，实现选择与集中”。之前就已经有部分科研人员提出强烈质疑，可以说，此次的调查清楚地表明，产学官各界的很多领导者都认为“选择与集中”会破坏基础研究的多样性。

另外，“日本的基础研究是否在国际上取得了突出成果”的指数为3.3，比2016年大幅降低了1.37。等级由“基本没有问题”（指数4.5以上～5.5以下）骤降至“强烈认为不足”（指数2.5以上～3.5以下）。“日本的研发成果是否充分带动了创新”的指数也降低了0.93，为3.3，等级同样下降到了“强烈认为不足”的水平。

摘自“关于科学技术状况的综合意识调查（NISTEP定点调查2020）”报告中的图表

科研能力下降程度比论文分析结果更甚？

近年来，很多观点都指出日本的科研能力正在下降。依据是海外学术信息服务公司拥有的论文数据库的分析结果。可以根据被引次数较多的论文数量以及与外国研究人员的合著论文数量，判断取得了多少重要的研究成果，也就是说，可以作为判断该国的整体科研能力。科学技术与学术政策研究所2020年8月公布的“科学技术指标2020”显示，在被引用率跻身前1％或者前10％的论文数量中，1996～1998年日本在这两个项目中的排名均位居世界第四，但之后逐年下降，2016～2018年降到了第九位。

另外，从该研究所每2年公布一次的“科学地图”（通过分析论文数据库推算受国际关注的研究领域的分析结果），也可以看出科研能力在下降。2020年11月公布的“科学地图2018”显示，在受国际关注的研究领域，日本的参与率由2年前的“科学地图2016”中的33％降到了30％。明显不如从50％上升至59％的中国，以及美国（86％）、英国（61％）和德国（51％）。

更引人关注的是，此次的定点调查报告指出，日本的基础研究状况可能比这些结果所看到的更为严峻。被引用率高的论文数量和“科学地图”的分析所依据的是国际学术信息服务公司“科睿唯安”的论文数据库。论文数据库观测的是近期的情况，而定点调查及时观测了研究现场的情况，因此能更准确地掌握实际情况。科学技术与学术政策研究所这样解释了认为实际的研究能力下降程度可能比此前指出的情况更为严重的依据。

大学之间的差距进一步扩大

此次的定点调查还有另一个引人关注的结果，即指出了日本的大学之间的差距正在扩大的现实。科学技术与学术政策研究所2018年3月公布了大学的论文产出分析结果。当时根据论文产出数量对全国的大学进行了分组。在2009～2013年的日本国内自然科学类论文数量中的占比达到1％以上的大学中，论文数量占比排名前四位的大学（大阪，京都，东京，东北）被划分为第一组，其他论文数量占比达到1％以上的13所大学（冈山、金泽、九州、神户、千叶、筑波、东京工业、名古屋、广岛、北海道、庆应义塾、日本、早稻田）被划为第二组，论文占比在0.5％以上1％以下的27所大学被划为第三组，占比在0.05％以上0.5％以下的140所大学被划为第四组。此次的定点调查还调查了各组大学之间的差距。

近些年在很多场合都能听到对读博的学生人数减少的担忧。在此次的定点调查中，调查项目“能力优秀的人才是否打算攻读博士课程”的指数为2.9，比2016年降低0.63。等级由“不足”降到了“强烈认为不足”。“创造让能力优秀的人才愿意攻读博士课程的环境”的指数为3.0，比2016年降低0.44。以上结果清楚地表明，在过去5年里，拥有危机意识的人越来越多。

不过，从“想成为研究人员的年轻人才培养状况”的调查结果可以看出，第一组与其他组之间的差距非常明显。与第一组相比，其他组的指数大幅降低。在“能力优秀的人才是否打算攻读博士课程”的调查项目中，第一组的指数比2016年降低0.46，是4组中降幅最小的，新的指数2.96也高于整体的平均值。其他3组的降幅均在0.62～0.68之间，高于第一组，新的指数在2.71～2.90之间，也低于第一组。

关于“研究设施和设备的状况”，第一组与其他组之间的差异也很明显。“用于开展创造性的先进研发及培养人才的设施及环境”，以及“在组织内共用研究设施、设备和仪器的机制”这两个调查项目的指数，第一组分别为5.58和5.51。处于“状况没有问题”（指数5.5以上）的状态。而第二组和第三组只有两所大学“基本没有问题”（指数4.5以上～5.5以下），其余均为“不足”（指数3.5以上～4.5以下）和“强烈认为不足”（指数2.5以上～3.5以下）。

此外，关于“通过成立初创企业和开展业务进行知识转让及创造新价值的状况”，第一组的指数在2016年度至2020年度期间增加了0.42，但其他大学组的指数并没有太大变化。另外，在“研发基础经费（内部研究经费等）状况”中，第一组的指数降幅也小于第二组和第三组，2019年度到2020年度的指数还增加了0.17，以上结果表明，第一组与其他组之间的差距在过去5年里不断扩大。

最终，在全部63个调查项目中，与5年前相比，指数升高0.1以上的项目为第一组8个，第二组4个，第三组1个，第四组0个，可以看出各大学组的情况变化存在差异。

摘自“关于科学技术状况的综合意识调查（NISTEP定点调查2020）”报告中的图表，重新进行了编辑

对缩小目标大学范围的支援政策存在分歧

对于通过论文分析等发现日本的研究能力下降的情况，政府也在设法进行改善。其中一项措施是2013年度开始实施的科研型大学强化促进项目（注）。目的是强化开展世界一流科研活动的大学。对象为文部科学省筛选出来的19所大学和3所大学共同利用机构。

（注：对象包括在定点调查中划为第一阵列的4所大学（大阪、京都、东京、东北）以及第二阵列中的10所大学（冈山、九州、神户、筑波、东京工业、名古屋、广岛、北海道、庆应义塾、早稻田）、第三阵列中的2所大学（熊本、东京医科齿科）、第四阵列中的3所大学（电气通信、丰桥技术科学、奈良先端科学技术大学院）以及3所研究机构（日本高能加速器研究机构、自然科学研究机构、信息系统研究机构）。支援内容为：确保负责研究战略及知识产权管理等的科研管理人才，改善密集型科研环境，加强综合科研能力。本年度的预算为36亿7,500万日元）

另一方面，作为提高大学科研能力的对策，也有人认为应该增加要强化的大学数量，而不是减少。由在学术界、产业界和政界等深入参与工程及科技项目的会员组成的日本工程院在2019年4月发布的紧急建议“遏止日本的工程和科技能力下滑”中，要求修正向少数大学集中提供科研支援的政策。

“与欧美相比，日本大学系统的资金和人才等资源本来就高度集中于排名靠前的大学，例如论文数量排名前十位左右的第一集团大学。如果继续进行过度倾斜的资源分配，将无法发挥竞争原则，可能导致整个大学系统丧失健全性”。紧急建议在指出以上问题后，还提出了下述大学支援政策的提案。

“要求第一集团大学之间进一步加强竞争，不要再向这些大学进一步集中资源，需要培养几十所实力雄厚的第二集团大学队伍（科研能力较高的中等规模大学）。因此，需要扩大科研经费的框架，比如扩大获得小规模科研经费的机会，对于已取得重大科研成果的项目，要持续增加经费和提供支援”。

中文：小岩井忠道（科学记者）
日文：JST客观日本编辑部