科学研究 - 日本专利新闻周刊——深泉知财研究所特别寄稿第8期

一　【实务】

■　日本通过设立独立经营的TLO（技术转移机关）来解决大学、科研机构的专利转化/实施率低的问题，本期就日本的TLO（技术转移机关）做一个初步介绍，详情请参阅下面的"深泉观察"栏目。

■ 近日，JPO在如下网址①中更新了《参考审决（英文译文）》：
网址① http://www.jpo.go.jp/seido/shinpan/shinketsu-eiyaku.html
其中，复审、无效宣告、订正审判、判定审判、商标无效宣告、商标撤销审判、商标异议审判的参考案例被翻译为英文并免费公开给全世界人参考。不懂日语的人可以通过阅读这些英文译文对日本的相关制度、判断标准、手续等有所了解。
另外，东京知识产权高等法院也做了类似工作，在如下网址②中将相关裁判文书翻译为英文、进行分类、并免费公开给全世界人参考：
网址② http://www.ip.courts.go.jp/eng/hanrei/judgments_list/index.html
再者，在如下网址③中可以分别用英文检索知识产权高等法院的裁判文书；在如下网址④中可以用日文检索全日本法院的裁判文书：
网址③ http://www.ip.courts.go.jp/app/hanrei_en/search
网址④ http://www.courts.go.jp/app/hanrei_jp/search7

二【新闻速递】

■ 近日，JPO更新了2016年度弁理士考试报名者的统计数据¹【注1】。日本弁理士考试包括3大类试题，分别是选择题（每年5月中旬左右）、论文题（笔试，每年7月左右）、口头面试题（每年10月中旬左右）。根据最新的统计数据，今年参加考试的共有4679人，其中参加选择题考试的人有3586人，通过率是15.5%，参加论文考试有1千多人【注1】。

■ 日本转职中介公司"DODA"于8月22日发表了"工作满意度职业排名"问卷调查结果，分别从整体评价、工作内容、工资待遇、工作时间、职场环境这5方面进行评估和排名²【注2】。其中，"整体评价"排名第一位的是"法务-知识产权-专利"这一职业，原因是"工作和私人生活可以兼顾"、"工作很有意义"，整体评价排在第2-5位的分别是财务、经营企划、技术研发-产品研发-解析-调查、管理会计-内部管理。
另外，"法务-知识产权-专利"在工作满意度的排名中排名第二（财务排名第一），在工资待遇方面排名第5,在工作时间方面排名第2，在职场环境方面排名第4【注2】。

■ 8月2日-8日，JPO举办了研修会，旨在支援发展国家培养从事知识产权制度的相关人才。本次研修的参加者均来自印度尼西亚，研修的题目是《印度尼西亚专利审查实务课程》³【注3】。

■ 据《产经新闻》报道，某人以代人录制某东京地方台电视节目为业（其他地区无法收看到该东京地方台节目），并收取服务费，东京警察局认为该行为很可能属于侵犯日本著作权法的行为，于8月18日对此人的住宅进行搜查⁴【注4】。

■ 《生物多样性公约关于获取遗传资源和公正和公平分享其利用所产生惠益的名古屋议定书》（简称《名古屋议定书》），在中国将于2016年9月开始实施⁵【注5】。制药、化妆品和农业等利用中国遗传资源的跨国公司必须进行申报，并将由此产生的利益的一部分拿出来和中国进行分享。目前已经有80个国家批准了该公约，中国是于今年6月8日批准该公约的⁶【注6】。

■ 《实务详说特许关系诉讼（第3版）》一书将于8月31日出版⁷【注7】。本书作者高部真规子是东京知识产权高等法院第4部的审判长，在专利诉讼方面有非常丰富的审判经验。自本书第2版出版以来已有近4年时间，期待该第3版能够将最近4年来日本专利诉讼的新动向、新案例囊括进来。

三【判例】

■ 接着前面一期，本期继续介绍东京知识产权高等法院的大合议案件---
"基因泰克公司诉特许厅厅长发明专利延长登记申请复审驳回的行政诉讼纠纷案"⁸【注8】
本案的判决日期是2014年5月30日，涉及的是"特许第3398382号"等发明专利的延长登记申请。涉案发明涉及的是一种治疗直肠/结肠癌的药物，申请人因该专利权存续期限20年快到期，进行了专利权延长登记申请，但JPO在审查以及之后的复审阶段，均作出了驳回该延长登记申请的决定。随后申请人向东京知识产权高等法院提出行政诉讼。
本案权利要求1是："一种治疗癌症的组合物，含有有效治疗含量的hVEGF拮抗剂，所述抗拮抗剂是VEGF抗体。"
本案的争议点是：专利的权利要求书中没有记载"用法、用量"，而延长登记申请相关的药品注册审批中记载有用法、用量，这种情况是否符合特许法第67条之3第1款第1项中所述的"政令规定的注册审批"。
合议组的判决结论是：在进行上述判断时，对于"名称、成分、分量、用法、用量、效能、效果、副作用以及其他品质，以及有效性和安全性相关的事项"中的各要素，不是在形式上进行判断，而是有必要参照设立延长登记制度的专利法主旨，在实质上进行判断；因此，本案延长登记申请符合相关规定。
另外，本案判决文的旁论中还记载了："基于专利法68条之2的延长登记后的专利权效力所延及的范围，本来属于侵权诉讼中判断的论点，但为了供大家参考，以下进行追加讨论。...... 涉及"产品"的发明，根据成分（不限于有效成分）来确定该专利权实施的范围；而涉及"用途"的发明，根据"效能、效果"以及"用法，用量"来确定该专利权实施的范围，这是合理的。"

四【深泉观察】--- 日本的TLO（技术转移机关）

■　内容介绍
SIPO于今年6月公布的《2015年中国专利调查数据报告》中的表9、表14（如下）中显示，我国高校的专利实施率以及产品化比率极低，科研机构的专利转化率也明显低于企业和个人。如何提高高校和科研机构的专利转化率和实施率，是近年来经常被关注和讨论的问题。

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日本为了解决类似的问题，于1998年制定并实施了《促进大学等机构的技术研究成果向民间企业转移法》，目的是设立TLO（Technology Licensing Organization/技术转移机关），与高校和科研机构合作，提高专利的转化和实施率等⁹【注9】。这些TLO机关的工作场所虽然大多设在大学校园或科研机构院内，但大多以独立法人的公司形式存在，其资本和财务均是独立的。
该法实施以来已有近20年，其中不乏经验和教训，下面就日本的TLO制度稍作介绍。

△ 上述制定的法律中第3条规定了技术转移相关事业中有必要展开的8项业务：
（１）可以用于企业的研究成果的发掘、评价、选择等
（２）提供特定研究成果的技术信息等
（３）向民间企业提供专利权的实施许可等
（４）实施许可等资金的循环等
（５）提供有关经营企业的意见
（６）技术指导以及研究开发等
（７）金融方面的支援
（８）对其他特定研究成果进行効率转移所必须的事业

该法还特别规定了对于TLO的优惠政策，比如，
1 专利审查费、年金的减免
2 不需要得到国家的同意即可提供实施许可
3 接受国立大学法人的出资
4 不必得到内阁总理大臣的许可即可办理信托
5 实施该事业而承担的债务，可以由【独立行政法人中小企業基盤整備機構】提供债务保证
6 对于接受TLO技术转移的中小企业所必须达到的注册资本金这一条件，放宽门槛。

△ 到2016年8月，被承认的TLO有37家，其中2家还获得了认定。获得认定的TLO机关可以协助办理专利申请的费用减免手续¹⁰【注10】。

上述TLO的网址和联系方式列表如下：
http://www.avice.co.jp/sangaku/tlo/tlo_2.html

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△ 上述法律实施之前，国立大学的教职人员如果接受了国家科研经费的资助而做出专利成果，各教师一般根据自己的喜好或合作关系将相关专利成果进行转化，这缺乏统一性和透明性。而该法实施之后，这种情况得到了改善，教职人员对于如何转化上述专利成果，有责任向相关TLO机关进行说明，并接受大学的发明委员和TLO的审查¹¹【注11】。

△ 这30多家TLO中，经营状况参差不齐，其中以东京大学TLO、关西TLO、东北TechnoArch这三家经营状况最佳。以关西TLO为例，该机关不仅承担了位于关西地区的大学的技术转移等工作，还接受包括远离关西地区的九州大学等高校的委托业务，其特点之一是：关西TLO协助大学的教职人员将科研成果单方进行申请（而不是与企业共同申请）【注11】。另一方面，九州大学因将相关业务委托给关西TLO，不但可以将有限的精力集中于申请/授权过程，而且大幅度缩短了从申请专利到转化专利成果所需的时间，并且由于关西TLO的专业服务，获得了较高的收入。

△ 日本的TLO在各自发展的过程中也遇到过各类问题，例如：①为了减少开支而雇佣企业专利部的人来兼职，但这些兼职人员的知识面较窄，不能满足大学众多专业的需要 ②很多科研成果学术上很优秀，但对于合作企业来说"不实用"，结果成为不良资产，甚至连申请费用等成本都无法回收，而造成了严重的经营赤字【注11】。
为了解决上述问题①，很多TLO雇佣了全职且专业的正社员；为了解决上述问题②，某些TLO制定了谨慎的营销方案，以防止即使合作企业在中途撤出，高校一方仍然可以可以该利用/转化该专利以确保收入【注11】。

△ 各TLO网站公布有待转化的专利/发明的详细信息，例如关西TLO公开的信息/通信领域的待转化的专利如下：

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